Fraud Management und interne Untersuchungen

Für ein effektives Compliance-Management-System gehen präventive und repressive Komponenten Hand in Hand. Ein Anti-Fraud-Management sowie die Durchführung von internen Untersuchungen bei aufkommenden Verdachtsmomenten unterstreichen zudem die Bedeutung von Compliance für das Unternehmen. Eine verantwortungsvolle Unternehmensleitung erfordert die konsequente Verhinderung, Erkennung, Aufarbeitung und Sanktionierung von Fehlverhalten.

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1 Kurstermin

10.03.2023 - 11.03.2023 Tageskurs

WIFI Wien

Verfügbar

840,00 EUR

Wochentag(e): FR SA
Kursdauer: 16 Lehreinheiten
Stundenplan

Währinger Gürtel 97
1180 Wien

Kursnummer: 15355032

Wochentag(e): FR SA
Kursdauer: 16 Lehreinheiten
Stundenplan

Währinger Gürtel 97
1180 Wien

Kursnummer: 15355012

Wochentag(e): FR SA
Kursdauer: 16 Lehreinheiten
Stundenplan

Kursnummer: 15355022

Fraud Management und interne Untersuchungen

Inhalt

Ihre Premium-Vorteile

2 Experten in den Bereichen Compliance und Interne Revision
Aktuellste Informationen und damit Sicherheit für Ihr Unternehmen
Best Practice und Inhalte mit hohem Praxisbezug
Erfahrungsaustausch mit Führungskräften
2 Lernmethoden zur Auswahl: Präsenz oder online
Preisvorteil bei Buchung der gesamten Seminarreihe zur Ausbildung zum Compliance Officer

Gute Gründe für eine Sachverhaltsaufklärung

Sobald Verdachtsmomente aufkommen oder konkrete Hinweise auf Fehlverhalten in einem Unternehmen vorliegen, sollten umgehend konsequente und rechtlich zulässige interne Untersuchungen eingeleitet werden. Dafür haben die Unternehmensverantwortlichen eine Reihe guter Gründe: die Vermeidung von Schadenersatzforderungen aufgrund verletzter Sorgfaltspflicht, die Umgehung von Bußgeldern gegen das Unternehmen oder Topmanagement sowie den Schutz der Reputation des Unternehmens.

Verhinderung, Aufdeckung und Sanktionierung

Ein nachlässiger Umgang mit Hinweisen auf Compliance-Verstöße schwächt die Akzeptanz des Compliance-Management-Systems (CMS) in einem Unternehmen. Erfolgreiche unternehmensinterne Untersuchungen decken die Schwächen und Lücken des Internen Kontrollsystems (IKS) auf. Sie stärken das Anti-Fraud-Management und helfen dabei, dem/der TäterIn einen Schritt voraus zu sein. Beides gemeinsam entfaltet eine abschreckende Wirkung, da die MitarbeiterInnen wissen, dass Verstöße aufgedeckt, abgestellt und geahndet werden.

Wissen, das Sie erhalten:

Grundlagen für ein Anti-Fraud-Management
Präventionsmaßnahmen
Abgrenzung von Strafverfolgung und internen Untersuchungen
Ziele des Unternehmens im Falle interner Untersuchungen
Ermittlungsmethoden und mögliche Anwendungsbereiche

Aufbau des Seminars

Tag 1: "Compliance und Investigation" mit Dipl.-Kfm. Christian Bliesener
Mögliche Rollen des Unternehmens bei dolosen Handlungen - Zielunterschiede bei behördlichen und unternehmensinternen Ermittlungen - die interne Ermittlung als Prozess - Elemente und Vorgehensweisen beim internen Ermittlungsprozess - exemplarische Ermittlungsmethoden - forensische Interviews.

Tag 2: "Fraud Management und Investigation mit Dipl.-Kfm. Christian Bliesener und Dipl.-BW (FH) Dražan Bracic
Welche Fälle können eintreten? - Fraud Triangle - präventive Maßnahmen (Organisation, IKS, Monitoring, Kommunikation etc.) - detektive Maßnahmen (forensische Prüfungshandlungen, Massendatenanalysen, Whistleblowing, Compliance Audits) - reaktive Maßnahmen (Notfallplan, Sonderprüfungen, E-Discovery und Computer-Forensik, Asset Tracing) - IT-Unterstützung - forensische Datensicherung - Business Intelligence - Outsourcing.

Ihr Trainingsteam

Dipl.-Kfm. Christian Bliesener, LL.B.

Compliance Officer bei der wpd AG. Zuvor als behördlicher Ermittler im Bereich Wirtschaftskriminalität und Vermögensabschöpfung sowie als Internal Auditor in der Privatwirtschaft tätig. Verfügt über langjährige Erfahrung und Know-how in den Themenfeldern Fraud, Compliance, Geldwäsche und Informationssicherheit.

Dipl. BW (FH) Dražan Bracic

Regional Compliance & Ethics Officer bei Konecranes and Demag für die Region EMEA-South. Weltweit zusätzlich zuständig für das Thema Interessenskonflikte. Zuvor Senior Manager KPMG Austria im Bereich Compliance, Internal Audit & Forensic. Schwerpunkt waren Prüfungen von Compliance-Management-Systemen im nationalen und internationalen Umfeld sowie Prävention und Aufdeckung von Wirtschaftskriminalität.

Video

Ziele

Sie gewinnen Sicherheit bei Prävention und Aufdeckung von Fraud (Betrugsfällen).
Sie sind in der Lage, standardisierte Elemente und Vorgehensweisen in der Praxis zielgerichtet umzusetzen.
Ihnen sind die Rechte und Pflichten bei bestehenden Verdachtsmomenten bekannt.
Sie kennen mögliche und zulässige Ermittlungsmethoden bei der Prüfung relevanter Geschäftsprozesse.

Ideal für

AuditorInnen und Führungskräfte mit Tätigkeiten in den Bereichen Compliance und Audit, um sich mit dem Themenkomplex der internen Untersuchungen bei Verdachtsmomenten und dem Anti-Fraud-Management auseinanderzusetzen.